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美高梅手机版网站登录3月14日,香港证监会公告显示,因UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任,香港证监会对UBS及UBSSecuritiesHongKongLimited作出谴责,并处以罚款3.75亿元。与此同时,暂时吊销UBSSecuritiesHongKong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令其不得为任何证券在香港联合交易所有限公司的上市申请担任保荐人。

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11月12日晚间,*ST利源发布公告称,10月28日,辽源市中级人民法院向*ST利源的临时管理人吉林省启明破产清算有限公司(简称“吉林启明”)发出通知,决定停止其临时管理人的工作。同时,辽源市人民政府成立了专门的风险处置工作组,以加速推进*ST利源重整工作及化解*ST利源的风险。三、保险专业中介机构可根据自身业务规模、组织架构和风险管理工作需要,设置合规部门或合规岗位,并任命合规负责人。合规负责人原则上由公司高级管理人员兼任。

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江南都市报

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